中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（）。

选项1：规范业务，制定业务指引

选项2：规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

选项3：制定行业公约，促进公平竞争

选项4：后续执业培训

选项5：

答案：1 2 3

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载（）内容的中期报告。

选项1：公司财务会计报告和经营情况

选项2：涉及公司的重大诉讼事项

选项3：已发行的股票、公司债券变动情况

选项4：提交股东大会审议的重要事项

选项5：

答案：1 2 3 4

《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。

选项1：停业整顿

选项2：托管

选项3：接管

选项4：行政重组和撤销

选项5：

答案：1 2 3 4

签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。

选项1：股票获准在证券交易所交易的日期

选项2：持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额

选项3：公司的实际控制人和独立董事

选项4：董事、监事、高级管理人员的姓名及持有本公司股票和债券的情况

选项5：

答案：1 4

中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

选项1：对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

选项2：对会员单位的自律管理

选项3：对从业人员的自律管理

选项4：代办股份转让系统

选项5：

答案：2 3 4

下面属于我国证券登记结算制度的是（）。

选项1：证券实名制

选项2：货银对付的交收制度

选项3：分级结算制度和结算参与人制度

选项4：净额结算制度

选项5：

答案：1 2 3 4

证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（）。

选项1：中国证券会

选项2：中国证券登记结算有限责任公司

选项3：财政部

选项4：中国人民银行

选项5：

答案：1 3 4

证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。

选项1：银行存款

选项2：购买国债

选项3：中央银行债券

选项4：中央级金融机构发行的金融债券

选项5：

答案：1 2 3 4

证券市场监管的意义是（）。

选项1：保障广大投资者合法权益的需要

选项2：维护市场良好秩序的需要

选项3：发展和完善证券市场体系的需要

选项4：防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

选项5：

答案：1 2 3

证券市场监管的原则是（）。

选项1：依法监管原则

选项2：保护投资者利益原则

选项3：“三公”原则

选项4：监督与自律相结合的原则

选项5：

答案：1 2 3 4