信息披露制度的意义包括（）。

选项1：有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

选项2：有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成

选项3：有利于维护广大投资者的合法权益

选项4：有利于进行证券监督，提高证券市场效率

选项5：

答案：1 2 3 4

下面关于信息披露制度的阐述，错误的是（）。

选项1：信息披露的是上市公司上市后的持续信息公开

选项2：信息披露是上市公司的法定义务

选项3：是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径

选项4：是维护证券市场秩序的必要前提

选项5：

答案：1

经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（）。

选项1：为单一客户办理定向资产管理业务

选项2：为多个客户办理集合资产管理业务

选项3：为客户办理特定目的的专项资产管理业务

选项4：为特定客户办理境外投资规定的金融产品

选项5：

答案：3 4

证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。

选项1：8%、8%、5%

选项2：10%、8%、8%

选项3：10%、8%、5%

选项4：8%、5%、5%

选项5：

答案：4

证券公司经营（）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。

选项1：证券经纪

选项2：证券自营

选项3：证券承销与保荐

选项4：证券投资咨询

选项5：

答案：1 2 3

证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。

选项1：管理证券公司一定区域内的证券营业部

选项2：经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

选项3：作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

选项4：作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

选项5：

答案：1 2 3 4

证券公司经营（）以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

选项1：证券承销与保荐

选项2：证券自营

选项3：证券资产管理

选项4：证券经纪

选项5：

答案：2 3

证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（）。

选项1：建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

选项2：建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

选项3：建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

选项4：建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

选项5：

答案：2 3 4

证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。

选项1：变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

选项2：设立收购或者撤销分支机构

选项3：变更公司章程中的一般条款

选项4：变更业务范围或者注册资本

选项5：

答案：1 2 4

集合资产管理业务的特点是（）。

选项1：集合性，即证券公司与客户是一对多

选项2：投资范围有限性和非限性的区分

选项3：具体投资的方向在资产管理合同中约定

选项4：客户资产必须托管；专门账户投资运作

选项5：

答案：1 2 4