证券公司经营（）以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

选项1：证券承销与保荐

选项2：证券自营

选项3：证券资产管理

选项4：证券经纪

选项5：

答案：2 3

证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（）。

选项1：建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

选项2：建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

选项3：建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

选项4：建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

选项5：

答案：2 3 4

证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。

选项1：变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

选项2：设立收购或者撤销分支机构

选项3：变更公司章程中的一般条款

选项4：变更业务范围或者注册资本

选项5：

答案：1 2 4

集合资产管理业务的特点是（）。

选项1：集合性，即证券公司与客户是一对多

选项2：投资范围有限性和非限性的区分

选项3：具体投资的方向在资产管理合同中约定

选项4：客户资产必须托管；专门账户投资运作

选项5：

答案：1 2 4

股东出现（）的，应当及时通知证券公司。

选项1：质押所持有的股权

选项2：所持股权被采取诉讼保全措施

选项3：决定转让所持有的股权

选项4：所持股权被强行执行

选项5：

答案：1 2 3 4

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。

选项1：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

选项2：净资本与净资产的比例不得低于40%

选项3：净资本与负债的比例不得低于10%

选项4：净资产与负债的比例不得低于20%

选项5：

答案：1 2 4

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（）措施。

选项1：限制业务活动

选项2：责令暂停部分业务

选项3：插销其有关业务许可

选项4：指定其他机构托管、接管

选项5：

答案：1 2

证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。

选项1：0.08

选项2：0.1

选项3：0.15

选项4：0.2

选项5：

答案：2

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列（）信息。

选项1：受托从事的介绍业务范围

选项2：期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

选项3：交易结算结果查询方式

选项4：客户开户和交易流程、出入金流程

选项5：

答案：1 2 3 4

公司治理结构是一种联系并规范（）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

选项1：股东

选项2：董事会

选项3：监事会

选项4：高级管理人员

选项5：

答案：1 2 4