当上市公司出现（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

选项1：公司的股票交易发生异常波动

选项2：有投资者发出收购该公司股票的公开邀约

选项3：上市公司依据上市协议提出停牌申请

选项4：未按规定履行信息披露义务

选项5：

答案：1 2 3

证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

选项1：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

选项2：违规向客户提供资金或有价证券

选项3：侵占、挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

选项4：在经纪业务中不接收客户的全权委托

选项5：

答案：1 2 3

证券市场监管的“三公”原则指的是（）。

选项1：公开原则

选项2：公义原则

选项3：公平原则

选项4：公正原则

选项5：

答案：1 3 4

证券市场监管的重点内容是（）。

选项1：对证券发行及上市的监管

选项2：对交易市场的监管

选项3：对上市公司的监管

选项4：对证券经营机构的监管

选项5：

答案：1 2 3 4

下面属于国家法律的是（）。

选项1：《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

选项2：《中华人民共和国证券法》

选项3：《中华人民共和国证券投资基金法》

选项4：《证券发行上市保荐制度暂行办法》

选项5：

答案：2 3

上市公司信息披露的主要内容有（）。

选项1：招股说明书

选项2：上市公告书

选项3：定期报告

选项4：临时报告

选项5：

答案：1 2 3 4

中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（）。

选项1：规范业务，制定业务指引

选项2：规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

选项3：制定行业公约，促进公平竞争

选项4：后续执业培训

选项5：

答案：1 2 3

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载（）内容的中期报告。

选项1：公司财务会计报告和经营情况

选项2：涉及公司的重大诉讼事项

选项3：已发行的股票、公司债券变动情况

选项4：提交股东大会审议的重要事项

选项5：

答案：1 2 3 4

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（）措施。

选项1：限制业务活动

选项2：责令暂停部分业务

选项3：插销其有关业务许可

选项4：指定其他机构托管、接管

选项5：

答案：1 2

证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。

选项1：0.08

选项2：0.1

选项3：0.15

选项4：0.2

选项5：

答案：2