从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

选项1：降低系统性风险

选项2：保证证券市场的公平、效率和透明

选项3：保护投资者的合法权益，让投资者树立信心

选项4：防止内幕交易

选项5：

答案：3

保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给与警告、没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款。

选项1：1倍以下

选项2：1倍以上3倍以下

选项3：1倍以上5倍以下

选项4：5倍以下

选项5：

答案：3

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。

选项1：证券承销与保荐业务

选项2：证券经纪业务

选项3：融资融券业务

选项4：证券自营业务

选项5：

答案：3

（）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

选项1：证券资产管理业务

选项2：证券经纪业务

选项3：融资融券业务

选项4：证券自营业务

选项5：

答案：1

证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票，公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。

选项1：30%，15%

选项2：30%，8%

选项3：15%，8%

选项4：10%，4%

选项5：

答案：2

资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（）。

选项1：1000万元

选项2：500万元

选项3：300万元

选项4：200万元

选项5：

答案：4

证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（）。

选项1：责令停业整顿

选项2：撤销其有关业务许可

选项3：指定其他机构托管、接管

选项4：撤销经营证券业务许可

选项5：

答案：2

证券公司单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。

选项1：0.03

选项2：0.05

选项3：0.07

选项4：0.1

选项5：

答案：2

属于行政法规和部门规章的是（）。

选项1：《中华人民共和国证券法》

选项2：《上市公司收购管理办法》

选项3：《中华人民共和国证券投资基金法》

选项4：《中华人民共和国刑法》

选项5：

答案：2

2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（）生效。

选项1：39052

选项2：38718

选项3：38838

选项4：38991

选项5：

答案：2