证券公司单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。

选项1：0.03

选项2：0.05

选项3：0.07

选项4：0.1

选项5：

答案：2

属于行政法规和部门规章的是（）。

选项1：《中华人民共和国证券法》

选项2：《上市公司收购管理办法》

选项3：《中华人民共和国证券投资基金法》

选项4：《中华人民共和国刑法》

选项5：

答案：2

证券公司合规总监的履职保障不包括（）。

选项1：独立性

选项2：知情权

选项3：必要的工作条件

选项4：调查权

选项5：

答案：4

我国第一家专业性证券公司是（）。

选项1：中信证券公司

选项2：深圳特区证券公司

选项3：海通证券公司

选项4：华泰证券公司

选项5：

答案：2

证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。

选项1：3

选项2：6

选项3：9

选项4：12

选项5：

答案：2

我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

选项1：私营合伙企业

选项2：私营独资企业

选项3：有限责任公司或股份有限公司

选项4：非法人组织形式

选项5：

答案：3

集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（）。

选项1：0.3

选项2：0.25

选项3：0.2

选项4：0.1

选项5：

答案：4

截至2009年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

选项1：100

选项2：106

选项3：158

选项4：170

选项5：

答案：2

证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。

选项1：1亿元

选项2：2亿元

选项3：3亿元

选项4：5亿元

选项5：

答案：2

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。

选项1：5000万元

选项2：1亿元

选项3：2亿元

选项4：5亿元

选项5：

答案：1