证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。

选项1：0.8

选项2：0.9

选项3：1

选项4：1.2

选项5：

答案：3

下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（）。

选项1：降低非系统性风险

选项2：保证证券市场的公平、效率和透明

选项3：保护投资者

选项4：降低系统性风险

选项5：

答案：1

证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。

选项1：5

选项2：1

选项3：0.3

选项4：0.05

选项5：

答案：1

证券市场监管的手段不包括（）。

选项1：法律手段

选项2：经济手段

选项3：行政手段

选项4：市场手段

选项5：

答案：4

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。

选项1：证券承销与保荐业务

选项2：证券经纪业务

选项3：融资融券业务

选项4：证券自营业务

选项5：

答案：3

（）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

选项1：证券资产管理业务

选项2：证券经纪业务

选项3：融资融券业务

选项4：证券自营业务

选项5：

答案：1

证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票，公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。

选项1：30%，15%

选项2：30%，8%

选项3：15%，8%

选项4：10%，4%

选项5：

答案：2

资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（）。

选项1：1000万元

选项2：500万元

选项3：300万元

选项4：200万元

选项5：

答案：4

2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。

选项1：50

选项2：60

选项3：70

选项4：80

选项5：

答案：1

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。

选项1：1

选项2：2

选项3：3

选项4：5

选项5：

答案：2