单项选择

安全检查的主要目的是（ ）。

A:查出事故隐患，为进行整改或制定安全技术措施计划提供依据

B:提高广大员工的安全意识、提醒职工注意安全生产

C:为应付上级检查，作好充分的准备，以免出现纰漏

D:由下级提出，经上级批准，确认后执行

E:

答案：A

下面属于我国证券登记结算制度的是（）。

选项1：证券实名制

选项2：货银对付的交收制度

选项3：分级结算制度和结算参与人制度

选项4：净额结算制度

选项5：

答案：1 2 3 4

签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。

选项1：股票获准在证券交易所交易的日期

选项2：持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额

选项3：公司的实际控制人和独立董事

选项4：董事、监事、高级管理人员的姓名及持有本公司股票和债券的情况

选项5：

答案：1 4

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载（）内容的中期报告。

选项1：公司财务会计报告和经营情况

选项2：涉及公司的重大诉讼事项

选项3：已发行的股票、公司债券变动情况

选项4：提交股东大会审议的重要事项

选项5：

答案：1 2 3 4

上市公司信息披露的主要内容有（）。

选项1：招股说明书

选项2：上市公告书

选项3：定期报告

选项4：临时报告

选项5：

答案：1 2 3 4

证券市场监管的重点内容是（）。

选项1：对证券发行及上市的监管

选项2：对交易市场的监管

选项3：对上市公司的监管

选项4：对证券经营机构的监管

选项5：

答案：1 2 3 4

证券市场监管的“三公”原则指的是（）。

选项1：公开原则

选项2：公义原则

选项3：公平原则

选项4：公正原则

选项5：

答案：1 3 4

证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

选项1：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

选项2：违规向客户提供资金或有价证券

选项3：侵占、挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

选项4：在经纪业务中不接收客户的全权委托

选项5：

答案：1 2 3

当上市公司出现（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

选项1：公司的股票交易发生异常波动

选项2：有投资者发出收购该公司股票的公开邀约

选项3：上市公司依据上市协议提出停牌申请

选项4：未按规定履行信息披露义务

选项5：

答案：1 2 3

下面关于信息披露制度的阐述，错误的是（）。

选项1：信息披露的是上市公司上市后的持续信息公开

选项2：信息披露是上市公司的法定义务

选项3：是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径

选项4：是维护证券市场秩序的必要前提

选项5：

答案：1