下面属于国家法律的是（）。

选项1：《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

选项2：《中华人民共和国证券法》

选项3：《中华人民共和国证券投资基金法》

选项4：《证券发行上市保荐制度暂行办法》

选项5：

答案：2 3

集合资产管理业务的特点是（）。

选项1：集合性，即证券公司与客户是一对多

选项2：投资范围有限性和非限性的区分

选项3：具体投资的方向在资产管理合同中约定

选项4：客户资产必须托管；专门账户投资运作

选项5：

答案：1 2 4

证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（）。

选项1：建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

选项2：建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

选项3：建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

选项4：建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

选项5：

答案：2 3 4

证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。

选项1：管理证券公司一定区域内的证券营业部

选项2：经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

选项3：作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

选项4：作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

选项5：

答案：1 2 3 4

证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。

选项1：8%、8%、5%

选项2：10%、8%、8%

选项3：10%、8%、5%

选项4：8%、5%、5%

选项5：

答案：4

证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。

选项1：注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

选项2：对投资收益作充分估计

选项3：用个人真实姓名

选项4：对投资风险作充分说明

选项5：

答案：1 3 4

证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。

选项1：2000万元、500万元

选项2：2000万元、1000万元

选项3：5000万元、2000万元

选项4：5000万元、1000万元

选项5：

答案：1

证券公司合规总监的履职保障包括（）。

选项1：独立性

选项2：知情权

选项3：调查权

选项4：必要的工作条件

选项5：

答案：1 2 4

证券公司经营（）等业务之一的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

选项1：证券经纪

选项2：经营证券承销与保荐

选项3：证券自营

选项4：证券资产管理

选项5：

答案：2 3 4

证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。

选项1：相对集中

选项2：权责统一

选项3：高度集中

选项4：全责分离

选项5：

答案：1 2