证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。

选项1：货币凭证

选项2：法律凭证

选项3：书面凭证

选项4：资本凭证

选项5：

答案：2 3

根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

选项1：1万元以上10万元以下

选项2：3万元以上10万元以下

选项3：30万元以下

选项4：3万元以上30万元以下

选项5：

答案：4

上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。

选项1：1周

选项2：4周

选项3：1个月

选项4：2个月

选项5：

答案：3

目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易采取（）方式。

选项1：全额清算

选项2：净额清算

选项3：逐笔全额结算

选项4：多边净额结算

选项5：

答案：4

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

选项1：7

选项2：10

选项3：15

选项4：30

选项5：

答案：2

保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给与警告、没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款。

选项1：1倍以下

选项2：1倍以上3倍以下

选项3：1倍以上5倍以下

选项4：5倍以下

选项5：

答案：3

从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

选项1：降低系统性风险

选项2：保证证券市场的公平、效率和透明

选项3：保护投资者的合法权益，让投资者树立信心

选项4：防止内幕交易

选项5：

答案：3

中国证券业协会自１９９１年成立以来，共召开（）会员大会。

选项1：4

选项2：6

选项3：8

选项4：10

选项5：

答案：1

上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。

选项1：全面原则

选项2：真实原则

选项3：准确原则

选项4：完整原则

选项5：

答案：1

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（）交易日。

选项1：7

选项2：15

选项3：30

选项4：45

选项5：

答案：2