证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。

选项1：0.05

选项2：0.1

选项3：0.15

选项4：0.2

选项5：

答案：2

不属于证券公司内部控制机制原因的是（）。

选项1：健全性

选项2：合法性

选项3：制衡性

选项4：独立性

选项5：

答案：2

IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨大成功。

选项1：日本

选项2：中国香港

选项3：美国

选项4：德国

选项5：

答案：3

1998年后，（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

选项1：财政部

选项2：中国人民银行

选项3：中国银监会

选项4：国务院

选项5：

答案：2

证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于（）亿元人民币。

选项1：10

选项2：12

选项3：15

选项4：20

选项5：

答案：2

我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

选项1：中国人民银行

选项2：财政部

选项3：中国银监会

选项4：中国证监会

选项5：

答案：4

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

选项1：3个月

选项2：6个月

选项3：9个月

选项4：1年

选项5：

答案：2

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。

选项1：5000万元

选项2：1亿元

选项3：2亿元

选项4：5亿元

选项5：

答案：1

截至2009年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

选项1：100

选项2：106

选项3：158

选项4：170

选项5：

答案：2

我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

选项1：私营合伙企业

选项2：私营独资企业

选项3：有限责任公司或股份有限公司

选项4：非法人组织形式

选项5：

答案：3