发行人及其主承销商参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

选项1：0.1

选项2：0.2

选项3：0.3

选项4：0.4

选项5：

答案：2

上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。

选项1：1周

选项2：4周

选项3：1个月

选项4：2个月

选项5：

答案：3

经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

选项1：1

选项2：2

选项3：3

选项4：5

选项5：

答案：3

根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

选项1：1万元以上10万元以下

选项2：3万元以上10万元以下

选项3：30万元以下

选项4：3万元以上30万元以下

选项5：

答案：4

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

选项1：1年以下

选项2：3-5年

选项3：3-7年

选项4：1-5年

选项5：

答案：2

证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。

选项1：中国证券登记结算有限责任公司

选项2：基金公司

选项3：证券交易所

选项4：中国证监会

选项5：

答案：1

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。

选项1：0.2

选项2：0.25

选项3：0.3

选项4：0.35

选项5：

答案：1

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

选项1：10

选项2：15

选项3：30

选项4：60

选项5：

答案：2

我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

选项1：1个月

选项2：2个月

选项3：3个月

选项4：4个月

选项5：

答案：2

取得证券从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

选项1：未被机构聘用

选项2：存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

选项3：被中国证监会认定为证券市场禁入者

选项4：最近3年未受过刑事处罚

选项5：

答案：4