证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。

选项1：2000万元、500万元

选项2：2000万元、1000万元

选项3：5000万元、2000万元

选项4：5000万元、1000万元

选项5：

答案：1

证券公司合规总监的履职保障包括（）。

选项1：独立性

选项2：知情权

选项3：调查权

选项4：必要的工作条件

选项5：

答案：1 2 4

证券公司经营（）等业务之一的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

选项1：证券经纪

选项2：经营证券承销与保荐

选项3：证券自营

选项4：证券资产管理

选项5：

答案：2 3 4

证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。

选项1：相对集中

选项2：权责统一

选项3：高度集中

选项4：全责分离

选项5：

答案：1 2

证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括（）。

选项1：客户交易结算资金的第三方存管制度

选项2：新的国债回购交易制度

选项3：对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度

选项4：对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度

选项5：

答案：1 2 3 4

公司治理结构是一种联系并规范（）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

选项1：股东

选项2：董事会

选项3：监事会

选项4：高级管理人员

选项5：

答案：1 2 4

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列（）信息。

选项1：受托从事的介绍业务范围

选项2：期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

选项3：交易结算结果查询方式

选项4：客户开户和交易流程、出入金流程

选项5：

答案：1 2 3 4

证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。

选项1：0.08

选项2：0.1

选项3：0.15

选项4：0.2

选项5：

答案：2

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（）措施。

选项1：限制业务活动

选项2：责令暂停部分业务

选项3：插销其有关业务许可

选项4：指定其他机构托管、接管

选项5：

答案：1 2

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。

选项1：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

选项2：净资本与净资产的比例不得低于40%

选项3：净资本与负债的比例不得低于10%

选项4：净资产与负债的比例不得低于20%

选项5：

答案：1 2 4