证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（）。

选项1：中国证券会

选项2：中国证券登记结算有限责任公司

选项3：财政部

选项4：中国人民银行

选项5：

答案：1 3 4

中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

选项1：对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

选项2：对会员单位的自律管理

选项3：对从业人员的自律管理

选项4：代办股份转让系统

选项5：

答案：2 3 4

《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。

选项1：停业整顿

选项2：托管

选项3：接管

选项4：行政重组和撤销

选项5：

答案：1 2 3 4

中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（）。

选项1：规范业务，制定业务指引

选项2：规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

选项3：制定行业公约，促进公平竞争

选项4：后续执业培训

选项5：

答案：1 2 3

下面属于国家法律的是（）。

选项1：《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

选项2：《中华人民共和国证券法》

选项3：《中华人民共和国证券投资基金法》

选项4：《证券发行上市保荐制度暂行办法》

选项5：

答案：2 3

集合资产管理业务的特点是（）。

选项1：集合性，即证券公司与客户是一对多

选项2：投资范围有限性和非限性的区分

选项3：具体投资的方向在资产管理合同中约定

选项4：客户资产必须托管；专门账户投资运作

选项5：

答案：1 2 4

证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（）。

选项1：建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

选项2：建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

选项3：建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

选项4：建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

选项5：

答案：2 3 4

证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。

选项1：管理证券公司一定区域内的证券营业部

选项2：经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

选项3：作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

选项4：作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

选项5：

答案：1 2 3 4

证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。

选项1：8%、8%、5%

选项2：10%、8%、8%

选项3：10%、8%、5%

选项4：8%、5%、5%

选项5：

答案：4

证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。

选项1：注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

选项2：对投资收益作充分估计

选项3：用个人真实姓名

选项4：对投资风险作充分说明

选项5：

答案：1 3 4