证券市场监管的“三公”原则指的是（）。

选项1：公开原则

选项2：公义原则

选项3：公平原则

选项4：公正原则

选项5：

答案：1 3 4

证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

选项1：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

选项2：违规向客户提供资金或有价证券

选项3：侵占、挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

选项4：在经纪业务中不接收客户的全权委托

选项5：

答案：1 2 3

当上市公司出现（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

选项1：公司的股票交易发生异常波动

选项2：有投资者发出收购该公司股票的公开邀约

选项3：上市公司依据上市协议提出停牌申请

选项4：未按规定履行信息披露义务

选项5：

答案：1 2 3

下面关于信息披露制度的阐述，错误的是（）。

选项1：信息披露的是上市公司上市后的持续信息公开

选项2：信息披露是上市公司的法定义务

选项3：是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径

选项4：是维护证券市场秩序的必要前提

选项5：

答案：1

信息披露制度的意义包括（）。

选项1：有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

选项2：有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成

选项3：有利于维护广大投资者的合法权益

选项4：有利于进行证券监督，提高证券市场效率

选项5：

答案：1 2 3 4

证券市场监管机构包括（）。

选项1：国务院证券监督管理机构

选项2：国务院证券监督管理机构的派出机构

选项3：证券登记结算公司

选项4：行业协会

选项5：

答案：1 2 4

证券市场监管的手段有（）。

选项1：法律手段

选项2：经济手段

选项3：行政手段

选项4：市场手段

选项5：

答案：1 2 3

证券市场监管的原则是（）。

选项1：依法监管原则

选项2：保护投资者利益原则

选项3：“三公”原则

选项4：监督与自律相结合的原则

选项5：

答案：1 2 3 4

证券市场监管的意义是（）。

选项1：保障广大投资者合法权益的需要

选项2：维护市场良好秩序的需要

选项3：发展和完善证券市场体系的需要

选项4：防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

选项5：

答案：1 2 3

证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。

选项1：银行存款

选项2：购买国债

选项3：中央银行债券

选项4：中央级金融机构发行的金融债券

选项5：

答案：1 2 3 4