向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。

选项1：证券承销与保荐业务

选项2：证券经纪业务

选项3：融资融券业务

选项4：证券自营业务

选项5：

答案：3

证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。

选项1：5

选项2：1

选项3：0.3

选项4：0.05

选项5：

答案：1

证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。

选项1：0.8

选项2：0.9

选项3：1

选项4：1.2

选项5：

答案：3

有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。

选项1：100，50

选项2：200100

选项3：200，50

选项4：300100

选项5：

答案：2

证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）

选项1：10

选项2：15

选项3：20

选项4：30

选项5：

答案：3

按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）元。

选项1：5000万

选项2：1亿

选项3：2亿

选项4：3亿

选项5：

答案：3

证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。

选项1：1亿元

选项2：2亿元

选项3：3亿元

选项4：5亿元

选项5：

答案：2

集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（）。

选项1：0.3

选项2：0.25

选项3：0.2

选项4：0.1

选项5：

答案：4

证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。

选项1：3

选项2：6

选项3：9

选项4：12

选项5：

答案：2

证券公司合规总监的履职保障不包括（）。

选项1：独立性

选项2：知情权

选项3：必要的工作条件

选项4：调查权

选项5：

答案：4