证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）工作日。

选项1：10

选项2：15

选项3：20

选项4：30

选项5：

答案：3

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。

选项1：1

选项2：2

选项3：3

选项4：5

选项5：

答案：2

2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。

选项1：50

选项2：60

选项3：70

选项4：80

选项5：

答案：1

证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。

选项1：0.005

选项2：0.01

选项3：0.03

选项4：0.05

选项5：

答案：3

证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。

选项1：0.05

选项2：0.1

选项3：0.15

选项4：0.2

选项5：

答案：2

不属于证券公司内部控制机制原因的是（）。

选项1：健全性

选项2：合法性

选项3：制衡性

选项4：独立性

选项5：

答案：2

IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨大成功。

选项1：日本

选项2：中国香港

选项3：美国

选项4：德国

选项5：

答案：3

1998年后，（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

选项1：财政部

选项2：中国人民银行

选项3：中国银监会

选项4：国务院

选项5：

答案：2

证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于（）亿元人民币。

选项1：10

选项2：12

选项3：15

选项4：20

选项5：

答案：2

我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

选项1：中国人民银行

选项2：财政部

选项3：中国银监会

选项4：中国证监会

选项5：

答案：4